證券代碼：600537??????證券簡稱：億晶光電????????公告編號：2023-055

??????????????億晶光電科技股份有限公司

(資料圖)

??????關于?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃

?首次授予部分第一個行權期及解除限售期符合行權

??????????????條件及解除限售條件的公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

??重要內容提示：

??????本次符合股票期權行權條件的激勵對象為?44?人，本次符合限制性股票解

除限售條件的激勵對象為?6?人，本次涉及符合行權或解除限售的資格的激勵對象

合計?50?人。

??????限制性股票解除限售數量：412.50?萬股。

??????股票期權擬行權數量：243.075?萬份；行權價格：3.14?元/份。

??????擬行權股票期權的股票來源：公司向激勵對象定向發行公司?A?股普通股。

??????本次行權和解除限售事宜需在有關機構辦理相關手續結束后方可行權和

解除限售，屆時公司將發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

??????首次授予部分第一個行權期可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具

備上市條件。

??億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?6?月?26?日召開

了第七屆董事會第二十六次會議，會議審議通過了《關于?2022?年股票期權與限

制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權期及解除限售期符合行權條件及解

除限售條件的議案》，現對有關事項說明如下：

??一、2022年股票期權與限制性股票激勵計劃批準及實施情況

??（一）已履行的審議程序

事會第八次會議，審議通過《關于<億晶光電科技股份有限公司?2022?年股票期權

與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

??????????????????????《關于<億晶光電科技股份有

限公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相

關議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害

公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。公司監事會對本激勵計劃相關事項

進行核實并出具了相關核查意見。

示，公示時間為?2022?年?4?月?26?日至?2022?年?5?月?5?日。公示期滿后，監事會對

本激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，并于

期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說

明》。

公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

<公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關

于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》，并于?2022?年?5

月?21?日披露了《億晶光電科技股份有限公司關于公司?2022?年股票期權與限制性

股票激勵計劃內幕知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

監事會第九次會議，審議通過《關于調整公司?2022?年股票期權與限制性股票激

勵計劃首次授予激勵對象名單及授予數量的議案》《關于向激勵對象首次授予股

票期權與限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，監事

會對首次授予股票期權與限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

監事會第十三次會議，審議通過《關于向?2022?年股票期權與限制性股票激勵計

劃激勵對象授予預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見，

監事會對本次授予預留權益的激勵對象名單進行了核實。

屆監事會第十九次會議，審議通過《關于向?2022?年股票期權與限制性股票激勵

計劃激勵對象授予剩余預留權益的議案》。公司獨立董事對相關議案發表了獨立

意見，監事會對本次預留授予的激勵對象名單進行了核實。

屆監事會第二十次會議，審議通過《關于注銷?2022?年股票期權與限制性股票激

勵計劃部分股票期權的議案》

????????????《關于?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次

授予部分第一個行權期及解除限售期符合行權條件及解除限售條件的議案》，公

司獨立董事就相關議案發表了獨立意見。

???（二）2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃授予情況

??????????????????????首次授予????????????預留部分權益授予?????????????????剩余預留權益授予

????授予日期???????????2022?年?6?月?10?日????2022?年?12?月?2?日??????????2023?年?5?月?15?日

????授予價格??????????????3.14?元/份?????????????3.14?元/份??????????????????3.14?元/份

????授予數量?????????????1,116.80?萬份???????????364.00?萬份???????????????236.00?萬份

????授予人數????????????????50?人?????????????????18?人?????????????????????20?人

??注：1、公司董事會確定首次授予日以后，在辦理權益登記之前，1?名激勵對象離職，不再符合激勵對象資格，

公司取消向其授予的?18.00?萬份股票期權；因此，本次激勵計劃首次授予股票期權的激勵對象由?50?人調整為?49?人，

首次授予的股票期權數量由?1,116.80?萬份調整為?1,098.80?萬份。

余權益。

????????????????????????????????????????????????????????首次授予

??????????????授予日期??????????????????????????????????2022?年?6?月?10?日

??????????????授予價格??????????????????????????????????????1.97?元/股

??????????????授予數量?????????????????????????????????????1,650.00?萬股

??????????????授予人數????????????????????????????????????????6人

???（三）2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃歷次行權/解除限售情況

????本次行權/解除限售為公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

股票期權第一次行權/首次授予限制性股票第一次解除限售。

????二、2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃設定的首次授予部分第一個行

權期及解除限售期符合行權條件及解除限售條件說明

????（一）等待期/限售期屆滿的說明

????根據激勵計劃的相關規定，首次授予部分的股票期權第一個等待期為自相應

部分股票期權授予之日起?12?個月，首次授予部分的限制性股票第一個限售期為

自相應部分限制性股票授予登記完成之日起?12?個月。首次授予股票期權第一個

????行權期為首次授予部分股票期權授予之日起?12?個月后的首個交易日起至首次授

????予部分股票期權授予之日起?24?個月內的最后一個交易日當日止，首次授予限制

????性股票第一個解除限售期為自首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起?12

????個月后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予登記完成之日起?24?個月

????內的最后一個交易日當日止。公司首次授予股票期權的首次授予日為?2022?年?6

????月?10?日，首次授予限制性股票登記完成日為?2022?年?7?月?14?日。公司首次授予

????的股票期權和限制性股票的第一個等待期及限售期分別于?2023?年?6?月?9?日、2023

????年?7?月?13?日屆滿。

?????????（二）行權/解除限售條件已達成

?????????根據公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃的規定，激勵對象獲授的

????股票期權行權/限制性股票解除限售，需同時滿足下列條件，具體條件及達成情

????況如下：

??????????????????可行權條件/解除限售條件????????????????????????????????????????????????成就情況

公司未發生以下任一情形：

見的審計報告；

??????????????????????????????????????????????????????????????????公司未發生上述情況，滿足可行權條件及解除

示意見的審計報告；

??????????????????????????????????????????????????????????????????限售條件

配的情形；

激勵對象未發生以下任一情形：

采取市場禁入措施；?????????????????????????????????????????????????????????解除限售條件

公司層面業績考核要求

??????????????????????????????????????????????????????????????????業績考核指標達成情況：

??首次授予股票期權第一個行權期和首次授予限制性股票第一個解除限

售期業績考核目標如下：???????????????????????????????????????????????????????根據公司?2022?年年度報告顯示，公司?2022?年

?????????年度凈利潤（A）????????????年度營業收入(B)?????????????出貨量（C）?????????歸屬于上市公司股東的凈利潤為?127,091,309.44

對應考核???????????(億元)?????????????????(億元)????????????????（GW）??????元；營業收入為?10,023,082,511.36?元；出貨量為

??年度?????目標值??????觸發值????????目標值???????觸發值????????目標值?????觸發值?????5.39GW。上述公司業績考核達標，公司層面當

?????????(Am)?????????(An)???（Bm）??????????(Bn)???(Cm)?????(Cn)???批次股票期權/限制性股票可全部行權/解除限

?????????完成度?????????????????????對應系數

?????????A≥Am???????????????????X=100%

???????An≤A?????????A?????????B≥Bm???????????????????Y=100%

???????Bn≤B

?????????B

?????????C≥Cm???????????????????Z=100%

???????Cn≤C

?????????C

?計劃行權/解除限售比例×（X?或?Y?的孰高值）；

?計劃行權/解除限售比例×（X?或?Z?的孰高值）；

?計劃行權/解除限售比例×（X、Y、Z?的孰高值）；

???注：1、上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔

除股份支付費用影響。

???公司未滿足上述業績考核目標的，所有激勵對象對應考核當年計劃行

權的股票期權均不得行權，由公司注銷；所有激勵對象對應考核當年計劃

解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授

予價格加同期銀行存款利息。

個人層面績效考核要求?????????????????????????????????????????????首次授予的?55?名激勵對象中：

???激勵對象的個人層面的考核按照公司相關規定組織實施，屆時根據以??????????????????????1、5?名獲授股票期權的激勵對象因個人原因離

下績效考核結果表中對應標準系數確定激勵對象的實際行權/解除限售的股??????????????????????職，不符合行權條件，公司將注銷其已獲授但

份數量：???????????????????????????????????????????????????尚未行權的?1,265,000?份股票期權，該事項已經

?績效考核結果??????????F≥80?分???80?分＞F≥60?分??????F＜60?分??????第七屆董事會第二十六次會議審議通過；

???標準系數???????????100%????????80%???????????0%?????????2、其余?50?名激勵對象?2022?年度績效考核結果

???????????????????????????????????????????????????????為“F≥80?分”，個人層面標準系數為?100%。

???若當年度公司層面業績考核達標，激勵對象個人當年實際行權/解除限

售額度=公司層面行權/解除限售比例×標準系數×個人當年計劃行權/解除

限售額度。

???激勵對象當期計劃行權的股票期權因考核原因不能行權或不能完全行

權的，由公司注銷，不可遞延至以后年度。激勵對象當期計劃解除限售的

限制性股票因個人考核原因不能解除限售或不能完全解除限售的，由公司

回購注銷，回購價格為授予價格。

??????????綜上所述，董事會認為公司設定的?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃

（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予部分第一個行權期可行權及第一個解除限售

期可解除限售的條件已經滿足，根據公司激勵計劃的行權和解除限售安排，首次

授予部分第一個行權期及解除限售期可行權數量及解除限售數量分別占獲授股

票期權和限制性股票數量比例為?25%，即公司首次授予部分?44?名期權激勵對象

第一個行權期可行權的股票期權共計?243.075?萬份；公司首次授予部分?6?名限制

性股票激勵對象第一個解除限售期可解除限售的限制性股票共計?412.50?萬股，

公司按照激勵計劃的相關規定辦理首次授予部分第一個行權期及解除限售期的

行權及解除限售相關事宜。

??（三）未達到行權條件的激勵對象相應股票期權的處理方法

??公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象中，5?名

獲授股票期權的激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，公司將注銷

其已獲授但尚未行權的股票期權。

??三、公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個行權

期及解除限售期的行權及解除限售的具體情況

??（一）股票期權的行權具體情況

共計?44?人，可行權的股票期權為?243.075?萬份。

??若在行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或

縮股等事項，股權期權數量將進行相應調整。

??若在行權前公司有派息、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、

配股或縮股等事項，股權期權行權價格將進行相應調整。

日-2024?年?6?月?9?日。公司董事會將根據政策規定的行權窗口期，統一辦理激勵

對象股票期權行權及相關的行權股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任

公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為行權日，同時于行權完畢

后擇機辦理工商變更登記及其他相關手續。

????????????????????????????????????????????????????????????本次可行權

??????????????????????????????????????????????????本次可行權數量

??????????????????獲授的股票期?本次可行權數?????????????????????????????數量占授予

???激勵對象類別?????????????????????????????????????????占其獲授數量的

??????????????????權數量（萬份）?量（萬份）?????????????????????????????時總股本的

????????????????????????????????????????????????????比例

??????????????????????????????????????????????????????????????比例

中層管理人員及核心技

術（業務）骨干（44?人）

???首次授予合計??????????972.30???????????243.075?????????25%??????0.21%

??注：1、公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃中首次授予部分?5?名激勵對象因個人原因離職，

公司擬注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權?1,265,000?份，已經公司第七屆董事會第二十六次會議審議

通過，上表已剔除前述離職激勵對象需要注銷的股票期權的情況。

本總額的?10%。

???（二）限制性股票解除限售具體情況

數量?412.50?萬股。

????????????????????????????????????????????????????????????本次可解除

???????????????????????????????????????本次可解除???????本次可解除限

????????????????????獲授的限制性股?????????????????????????????????限售數量占

?姓名?????????職務??????????????????????????限售數量???????售數量占其獲

????????????????????票數量（萬股）?????????????????????????????????授予時總股

????????????????????????????????????????（萬股）???????授數量的比例

?????????????????????????????????????????????????????????????本的比例

楊慶忠?????????董事長?????????100.00????????????25.00??????25%??????0.02%

?唐駿?????董事、總經理?????????1,000.00??????????250.00??????25%??????0.21%

?劉強?????????董事??????????200.00????????????50.00??????25%??????0.04%

?張婷????董事、董事會秘書?????????200.00????????????50.00??????25%??????0.04%

孫鐵囤????董事、副總經理??????????100.00????????????25.00??????25%??????0.02%

?陳芳?????????董事??????????????50.00?????????12.50??????25%??????0.01%

??????首次授予合計???????????1,650.00??????????412.50??????25%??????0.35%

??注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司目前總股

本的?1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會時公司目

前股本總額的?10%。

???????四、監事會對本次可行權激勵對象名單的核實情況

??公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權的激勵對象

具備《公司法》《證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的

任職資格，符合《管理辦法》等文件規定的激勵對象條件，不存在《管理辦法》

規定的不得成為激勵對象的情形，符合公司《2022?年股票期權與限制性股票激

勵計劃（草案）》及其摘要規定的激勵對象范圍，其作為首次授予股票期權的激

勵對象的主體資格合法、有效。該等激勵對象已滿足首次授予部分第一個行權期

的行權條件。監事會同意該?44?名激勵對象首次授予部分第一個行權期?243.075

萬份股票期權按照相關規定行權。

??五、行權日及買賣公司股票情況的說明

??本次可行權的激勵對象中無董事、高級管理人員。

??六、股權激勵股票期權費用的核算及說明

??根據《企業會計準則第?11?號——股份支付》和《企業會計準則第?22?號——

金融工具確認和計量》，公司股票期權費用應在期權有效期內，按照股票期權授

予日的公允價值，計入相關成本或費用和資本公積，且該成本費用應在經常性損

益中列示。公司在授予日采用?Black-Scholes?期權定價模型確定股票期權在授予

日的公允價值，根據股票期權的會計處理方法，在授予后，不需要對股票期權進

行重新評估，即行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響。

??公司在授予日授予股票期權后，已在對應的等待期根據會計準則對本次股票

期權行權相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為

準，本次行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

??七、獨立董事意見

達到，首次授予股票期權的?44?名激勵對象個人層面績效考核結果均為“F≥80

分”，可行權的股票期權數量共?243.075?萬份；首次授予限制性股票的?6?名激勵

對象個人層面績效考核結果均為“F≥80?分”，可解除限售的限制性股票數量共

規定的可行權條件及解除限售條件，公司?2022?年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個行權期及解除限售期的行權及解除限售所需滿足的公司

層面業績考核條件、個人層面績效考核條件均已達成，且公司及激勵對象均未發

生公司《2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》中規定的不得行權

及不得解除限售的情形。本次行權及解除限售符合公司《2022?年股票期權與限

制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，激勵對象符合可行權及可解除限售

的資格條件，其作為本次可行權及可解除限售的激勵對象主體資格合法、有效，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述議案的決策程序符合法律、行政法

規及《公司章程》的規定，會議程序合法、決議有效，符合公司及全體股東的利

益。

??綜上，我們一致同意公司按照《2022?年股票期權與限制性股票激勵計劃（草

案）》的相關規定為首次授予股票期權的?44?名激勵對象辦理第一個行權期可行

權的?243.075?萬份股票期權的行權相關事宜，及為首次授予限制性股票的?6?名激

勵對象辦理第一個解除限售期可解除限售的?412.50?萬股限制性股票的解除限售

事宜。

?????八、法律意見書的結論性意見

??截至法律意見書出具之日止，本激勵計劃首次授予部分第一期行權條件/解

除限售條件成就的相關事項已經取得必要的批準和授權。公司及激勵對象均未發

生不得行權/解除限售的情形，首次授予部分第一期行權條件/解除限售條件已成

就，可行權/解除限售、注銷部分股票期權及信息披露的相關事項符合《公司法》

《證券法》《管理辦法》《公司章程》及公司《2022?年股票期權與限制性股票

激勵計劃》的相關規定，合法、有效。

?????九、備查文件

議相關事項的獨立意見》；

激勵計劃首次授予部分第一個行權期可行權激勵對象名單的核查意見》；

與限制性股票激勵計劃首次授予部分第一期行權條件/解除限售條件成就暨注銷

部分股票期權的法律意見書》。

特此公告。

????????億晶光電科技股份有限公司

?????????????董事會

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