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環球要聞：華福證券江西分公司違規參與基金銷售，被監管出具警示函

當前位置：金融情報局網>資訊 > 財經 > 正文　 2022-08-05 08:00:09　來源：中國經濟網


(資料圖片僅供參考)

每經記者 任飛 每經編輯 肖芮冬

8月4日，華福證券江西分公司被江西證監局出具警示函。從其違規行為來看，經查，發現其不具備基金從業資格違規參與基金銷售活動，且在違規展業期間，將代銷產品服務或預約關系及后續銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下；同時存在誤導投資人的情形。江西證監局同時對分公司、時任負責人孫嘉、執業者康露均出具警示函。

關鍵詞： 華福證券 江西分公司 基金從業資格 營銷人員

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