中國網財經8月12日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，因為投行業務違規，招商證券收到了深圳證監局下發的警示函。

內容顯示，招商證券在從事投行業務過程中，存在以下問題：

(資料圖片)

一、保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分。

二、債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分。

三、資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

這是招商證券今年收到的第6張監管函了。此前因為交易系統出現2次故障，招商證券及其關責任人已經收到5次監管處罰：

2022年3月14日，有網友在社交平臺反映招商證券交易系統出現故障，包括無法成交和無法撤回交易等問題。

隨后，深圳證監局于4月2日下發了關于對招商證券責令改正的監管措施，明確表示招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

上述交易系統事故發生后，招商證券董事長霍達于3月27日兼任首席信息官，親自抓信息化工作。

不久后的5月16日，又有投資者反映招商證券APP無法登陸，招商證券當日通過微博發布內容證實交易系統故障。

7月12日，證監會認定招商證券在5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善問題，據此對招商證券及3名相關責任人分別出具了警示函。

在交易系統故障頻發的同時，招商證券的服務投訴量也快速上升。

深圳證監局8月8日發布的《2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報》內容顯示，在本期涉及證券經營機構的問題中，招商證券以275件的投訴量居深圳轄區證券公司首位。

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