上交所網站昨日披露了關于對盛屯礦業(600711.SH)的監管工作函，處理事由為就公司股權收購暨關聯交易事項明確監管要求，涉及對象為上市公司。

2023年7月1日，盛屯礦業發布的關于股權收購暨關聯交易的公告顯示，公司全資子公司盛屯新材料有限公司（以下簡稱“盛屯新材料”）擬與聯合世紀發展有限公司（以下簡稱“聯合世紀”）簽署《股權轉讓協議》，通過現金方式收購聯合世紀持有的盛屯環球資源投資有限公司（以下簡稱“盛屯環球資源”）35%的股權（以下簡稱“本次交易”），本次交易的對價為48,300萬元。

本次交易對方為聯合世紀，聯合世紀為深圳盛屯集團有限公司（以下簡稱“深圳盛屯集團”）的全資子公司，深圳盛屯集團亦是公司的控股股東，根據《上海證券交易所股票上市規則》，本次股權收購構成關聯交易。

(資料圖)

上述關聯交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

公告顯示，過去12個月，公司與同一關聯人進行的交易次數為1次，累計交易金額為19,100.00萬元，與不同關聯人進行的交易類別相關的交易次數為0次，累計交易金額為0萬元。

從本年年初至公告日，公司與該關聯人累計已經發生的各類關聯交易的總金額為0萬元。過去十二個月內，上市公司與同一關聯人發生關聯交易事項的情況如下：2022年12月14日，公司第十屆董事會第五十八次會議審議通過了《關于收購中合鎳業有限公司100%股權暨關聯交易的議案》。公司以現金方式收購成都電冶持有的中合鎳業有限公司100%的股權，交易對價為19,100.00萬元。

盛屯礦業表示，自公司聚焦能源金屬領域以來盛屯環球資源致力于銅、鈷金屬的冶煉生產及貿易，為新能源行業相關的銅、鈷產品生產提供原料，主要應用于新能源動力電池及其他相關領域。本次股權收購有利完善公司治理結構，符合公司“上控資源、下拓材料”的發展戰略，本次股權收購的關聯交易定價公允，不會對公司的獨立性產生影響，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

2023年5月24日晚間，盛屯礦業披露《2023年度向特定對象發行股票預案》，本次發行對象為深圳盛屯集團有限公司、廈門盛屯宏瑞澤實業有限公司和深圳市盛屯匯澤貿易有限公司，發行對象均已與公司簽署了《附條件生效的股份認購協議》，將以現金方式認購公司本次發行的全部股票。本次向特定對象發行A股股票構成關聯交易。其中，盛屯集團為公司的控股股東，盛屯宏瑞澤和盛屯匯澤為盛屯集團的全資子公司。有發行對象以現金方式認購本次向特定對象發行的股票。

盛屯礦業向特定對象發行股票募集資金總額（含發行費用）不超過235,000.00萬元（含本數），扣除相關發行費用后擬全部用于補充流動資金。

《截至2023年3月31日前次募集資金使用情況報告》顯示，經中國證券監督管理委員會《關于核準盛屯礦業集團股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]1137號）核準，公司于2022年7月29日向14名特定對象發行了321,520,664股新股，募集資金總額人民幣2,224,922,994.88元，扣除承銷及保薦費用15,900,000.00元后的募集資金為2,209,022,994.88元，已由主承銷商中信證券股份有限公司于2022年8月1日匯入公司募集資金專戶，另減除律師費、專項審計及驗資費用、信息披露及發行手續費等其他發行費用4,909,743.88元，公司本次募集資金凈額為2,204,113,251.00元。

此外，經中國證券監督管理委員會《關于核準盛屯礦業集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2020]246號）核準，公司于2020年3月2日公開發行2,386.456萬張可轉換公司債券，每張面值人民幣100元，募集資金總額人民幣2,386,456,000元，扣除承銷及保薦費用18,818,736.00元后的募集資金為2,367,637,264.00元，已由主承銷商中信證券股份有限公司于2020年3月6日匯入公司募集資金專戶，另減除律師費、專項審計及驗資費用、資信評級費用、信息披露及發行手續費等其他發行費用1,437,645.60元，公司本次募集資金凈額為2,366,199,618.40元。

盛屯礦業3年來進行過2次募資，共計募資4,611,378,994.88元。

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